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中华人民共和国证券法条文,中华人民共和国证券法最新修订和实施时间

来源:趋业联创 阅读:发布时间: 2025年05月16日 10时28分35秒

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中华人民共和国证券法条文,中华人民共和国证券法最新修订和实施时间



中华人民共和国证券法条文,中华人民共和国证券法最新修订和实施时间



首先,第一百四十二条:证券公司董事、监事、高级管理人员未勤勉尽责,导致证券公司发生重大违法违规行为或者重大风险的,由国务院证券监督管理机构可以责令证券公司更换。第五十六条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一且经核实后果严重的,或者有前条第(二)项、第(三)项、第(三)项所列情形之一的前条第(五)款规定,有下列情形之一不能在期限内消除的,国务院证券监督管理机构应当决定终止公司债券上市:

首先,第一百一十五条:证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求,对证券交易实施实时监控,报告异常交易情况。证券交易所的积累属于会员,其权益由会员共同享有。在其存续期间,积累不得分配给会员。

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首先,第一百五十条:证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,由国务院证券监督管理机构责令限期改正;构成犯罪的,依法追究刑事责任。逾期不改正,或者其行为严重危害证券公司稳健经营或者损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别不同情况,采取不同程度的处罚措施。具体措施如下: 第一、第一百二十七条:证券公司应当从年度业务收入中提取交易风险准备金,以弥补证券业务损失。提取的具体数额为:比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

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证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请领取证券业务许可证。第四十一条证券交易当事人交易的证券可以采用纸质形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。首先,第一百零四条:投资者应当在证券公司开立证券交易账户,并以书面、电话或者其他方式委托开户证券公司代为买卖证券。 2)依法维护会员的合法权益,向证券监管机构报告会员的建议和要求;

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首先,第一百四十二条:证券公司开展经纪业务,不得接受客户的全权委托,决定买卖证券、选择证券品种、确定买卖数量或者买卖价格。首先,第一百零七条:证券交易所应当为组织公平的集中竞价交易提供保障,实时公布证券交易价格,并按交易日编制并公布证券市场价格表。首先,第一百零三条:进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。

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第三十条向不特定对象发行证券,聘请承销团的,承销团应当由主承销商和参与承销商的证券公司组成。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,报国务院证券监督管理机构批准。第七十条依法必须披露的信息,应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体上公布,并备置公司住所和证券交易所供公众查阅。首先,有《公司法》第五十七条规定情形或者有下列情形之一的,不得担任证券交易所负责人:

第九十三条上市公司收购完成后,收购人应当在十五日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报告收购情况,并予以公告。



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