内蒙古证券期货业协会网站，内蒙古证券交易所

中国证监会内蒙古监管局行政处罚决定书12-06地址：内蒙古自治区赤峰市松山区新城区中联商城1-4-04011。另一份内蒙古证监局处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：内蒙古证监局决定认定上述人员为不适当人选。自2022年8月3日至2024年8月3日期间，任何人不得从事资产证券化相关业务或实际履行上述职责。

投资教育工作超越圈层“股东来了”2020内蒙古地区发挥民族地区基层服务站作用10-26不忘初心、践行使命、凝心聚力、落到实处—— 内蒙古局成功举办上市公司投资者关系管理政策培训研究会。内蒙古多家证券营业部联合推出“股东来了”2020年10-16日。申请人可在内蒙古证监局信息披露申请受理机构接待区填写并提交《申请表》。今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。

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内蒙古证监局指出，经调查，恒泰证券作为清汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划底层资产进行全面尽职调查，内部质量不严。内部控制机制未落实到位。其中，国融证券因研究报告业务内控管理缺乏有效性等问题被采取监管对话措施；恒泰证券因资产管理业务内控管理不完善、投资交易合规管理不到位等问题被点名。责令改正。

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国融证券今年已第三次收到内蒙古证监局罚款。最后一次罚款是在7月12日，原因是该公司在以财务顾问名义实施蒲公英项目过程中合规管理体系不完善。到警告信。如果证券研究报告业务内部管理制度没有及时更新和完善，研究池管理等方面的内控管理有效性不足，研究报告的质量控制和合规审查不足，对公司研究报告第三方发表或转发的管理不到位。

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深交所监管执法部部长邱永红表示，乌拉特前旗高度重视资本市场培育。深交所将进一步与乌拉特前旗合作，积极支持乌拉特前旗企业上市，充分发挥资本市场作用。对推动地方经济高质量发展发挥了积极作用。 2019年6月24日，内蒙古证监局作出对恒泰证券出具警示函的决定。值得一提的是，近年来，国融证券、恒泰证券因合规问题曝光而备受关注。

内蒙古证监局经调查指出，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善，执行不到位。内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。内蒙古自治区证券营业部名录（截至2023年9月30日）10-17

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