国海证券作为主承销商，其违法行为的行政处罚时效期限自行为完成之日，即盛通集团公司债券全部发行之日起，即2017年8月24日起，计算行政处罚时效。处罚时效从发现之日起计算。时间点是2018年12月5日，距今还不到两年。

三、未认真关注相关异常情况，未认真核实盛通集团财务数据的真实性，在《核查意见》等文件中确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。且相关承诺或陈述的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任，可以认定国海证券、孙燕飞违反勤勉尽责义务。对此，江苏证监局向该公司及负责人发出警告信，并记入证券期货市场诚信档案。

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二、自2023年4月12日至2023年10月11日，暂停贵公司股票发行保荐承销业务、公司债券承销业务、资产证券化业务、非上市公众公司保荐业务。中信证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。和证券上市”。关于变更融资融券标的证券范围的通知（20240208起实施）

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国海证券在获取纳税申报资料时未认真关注上述情况，未将企业提供的纳税申报资料与企业金税系统中的发票数据及相关纳税申报资料进行核对，进一步未发现：企业向其提供的纳税申报表系伪造。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定根据《证券发行上市规定》（证监会令第137号），我局决定采取行政监督管理措施，对中信证券、许鑫、宋永新出具警告信。

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光大证券被中国证监会上海监管局出具警示函。公司作为英鼎教育的保荐证券公司，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行审慎核查义务，未能发现英鼎教育通过虚构业务夸大营业收入的行为。情况。公司相关信息以公司在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报网站发布或刊登的公告为准。请投资者理性投资，注意投资风险。同日，发行人与国海证券出具了《期内重大事项承诺书》，以下简称《承诺书》。

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今年3月，证监会北京监管局披露的行政处罚决定显示，中信证券被责令改正！上述问题反映了国都证券公司治理结构不完善、公司治理失衡、投资银行业务内控失衡等问题，影响了公司合规经营和业务稳健发展。国海证券在调查盛通钢帘线主要产品上下游产业链及主要客户稳定性时，并未仔细关注上述数据差异。

上述问题违反了《证券公司治理准则》第六十二条、第六十三条、第六十五条第一款和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条第四款的规定。 ）、《证券公司股权管理条例》第二十六条的相关规定。

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