去年8月，东方花旗收到中国证监会的《调查通知书》。材料显示，东方花旗为广东传媒重大资产重组出具的财务顾问报告存在虚假记载。此前，花旗亚洲仅持有东方花旗33.33%的股份。为了扩大控股权，花旗亚洲已与东方证券协商，将其在东方花旗的持股比例增至51%。但谈判未果，正在考虑退出。东方花旗的团队来自东方证券投资银行部，约有100人。公司的重要职位和实权一直掌握在东方证券人员手中。

然而红旗银行这一雄心勃勃的计划还没实现就宣告失败了。红旗银行宣布成立后一段时间，北京青年报、北京头条新闻记者了解到相关情况。对红旗银行进行了系统调查。三、请美国相关金融监管机构对花旗集团及其子公司Citigroup Global符合《外资证券公司管理办法》第六条第（二）项第（三）项规定的条件作出补充说明。但可以肯定的是，花旗亚洲退出东方花旗并不意味着将放弃中国市场。

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中金公司、瑞银证券、高盛高华、瑞信方正、中德证券、东方花旗、摩根士丹利华鑫等。花旗亚洲自成立以来，就以国内一线合资券商为发展目标。然而，今年5月，花旗亚洲突然扬言要退出花旗东方，并将33.33%的股权转让给东方证券。截至2018年末，东方花旗集团负债总额为4.02亿元，资产负债率约为21.99%。花旗集团虽然在国际上知名度很高，但在花旗东方的管理上并不强，更像是一个金融投资者。

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这一特征意味着，红旗银行从一开始就是一家民间财团。为了让红旗银行的成立显得合法，甚至在宣布的当天就公布了未来的投资方向和计划。经调查核实，东方花旗被中国证监会责令改正，并处以相当于其半年净利润18.59%的罚款2380万元。花旗集团在东方花旗集团的董事、监事席位和话语权按照持股比例严格划分为1/3。

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因此，对于花旗集团而言，退出东方花旗并设立另一家控股证券或全资子公司，是进一步进入中国市场的绝佳机会。东方花旗年报显示，2018年营收同比2017年下降24.82%，利润下降三分之一。与此同时，东方花旗证券原高级业务总监郑建辉因该项目犯受贿罪，被判处有期徒刑3年。合资证券公司是指外资股东与内资股东共同设立的证券公司。例如，东方花旗证券是东方证券与花旗亚洲的合资公司。国内类似的合资券商有14家：

据知情人士透露，退出东方花旗只是花旗集团的计划之一。明年花旗集团将提交设立全资公司的申请。 3月3日，东方证券发布公告称，已收到监管机构的无异议函。也就是说，股权变更后，东方花旗将成为东方证券的全资子公司：双方原本计划的首席执行官（CEO）轮换制度最终将被改变。如果无法实施，首席执行官将由原东方证券投行部总监马季担任，东方证券董事长潘新军则兼任东方花旗集团董事长。

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